凤凰网财经讯 12月30日上午，中国银保监会官网更新多则处罚公告。公告显示，中国农业发展银行绍兴市分行因未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管经保证人或借款人签字盖章但其他要素不全的信贷资料的行为，遭处罚款人民币30万元。李天鹏对上述行为负有直接管理责任，遭予以警告处罚。

　　中国银保监会绍兴监管分局于12月22日作出上述处罚决定，行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条。

　　《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定，融易资讯网（www.ironge.com.cn）消息 ，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

　　（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

　　（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

　　（四）未按照规定进行信息披露的；

　　（五）严重违反审慎经营规则的；

　　（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

　　第四十八条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：

　　（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

　　（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

　　（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

银保监会处罚公告截图

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